特別提示：

1、本次大禹節(jié)水集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“大禹節(jié)水”）與云南省大理市祥云縣人民政府簽署的《投資框架協(xié)議》，為雙方就項目戰(zhàn)略合作的原則性約定，具體項目合作，均須在履行國家法律、法規(guī)所規(guī)定的各項程序后另行簽訂具體項目合作協(xié)議，并以后續(xù)簽訂項目合作協(xié)議為準(zhǔn)。

2、本《投資合作框架協(xié)議》主要就以BOT合作模式投資建設(shè)祥云縣5萬畝農(nóng)業(yè)高效節(jié)水灌溉項目合作事宜訂立合作協(xié)議。該項目計劃于2018年12月底前完成建設(shè)并投入運營，因此，對本公司2017年度的經(jīng)營業(yè)績影響程度具有不確定性。

3、本框架協(xié)議涉及金額為估計數(shù)，具體金額以簽訂的項目合同為準(zhǔn)，存在執(zhí)行金額與協(xié)議金額不完全一致的風(fēng)險。

4、最近三年披露的框架協(xié)議具體情況詳見本公告“四、重大風(fēng)險提示 ”之“5、近三年披露的協(xié)議相關(guān)情況”。

    一、協(xié)議基本情況

1、協(xié)議簽訂的基本情況：2017年5月16日，大禹節(jié)水與祥云縣人民政府就以BOT合作模式投資建設(shè)祥云縣5萬畝農(nóng)業(yè)高效節(jié)水灌溉項目合作事宜訂立合作協(xié)議，具體項目合作在履行國家法律、法規(guī)所規(guī)定的各項程序后另行簽訂具體項目合作協(xié)議，并以后續(xù)簽訂項目合作協(xié)議為準(zhǔn)。

2、協(xié)議對方的基本情況：本次交易的業(yè)主是祥云縣人民政府，履約能力良好。

祥云縣人民政府與本公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。以前年度未與祥云縣人民政府簽署過類似的框架協(xié)議。

3、本協(xié)議為雙方合作原則性的框架性協(xié)議，不涉及具體的項目投資合同事項。

本協(xié)議簽訂不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，無需提交董事會和股東大會審議。

二、協(xié)議的主要內(nèi)容

（一）項目概況

1、祥云縣農(nóng)業(yè)高效節(jié)水灌溉項目總投資估算為1.9億元人民幣，具體實施面積為5萬畝，其中祥城鎮(zhèn)、沙龍鎮(zhèn)片區(qū)3.4萬畝，劉廠鎮(zhèn)片區(qū)1.6萬畝。

2、項目計劃于2018年12月底前完成建設(shè)，并投入運營使用。

（二）項目合作模式

本項目采用BOT模式合作，大禹節(jié)水與祥云縣人民政府雙方共同組建項目公司（SPV），對本項目進(jìn)行投融資、建設(shè)、運營、管理、移交。項目公司具有獨立法人資格，依法自主經(jīng)營、獨立核算、自負(fù)盈虧。

（三）項目投資與股權(quán)

本項目估算投資1.9億元。其中農(nóng)戶自籌田間工程部分0.25億元，大禹節(jié)水與祥云縣人民政府雙方投資1.65億元；雙方投資部分的20%作為項目資本金，股權(quán)比例暫定祥云縣人民政府35%，大禹節(jié)水65%，雙方均以貨幣出資，分期到位。除資本金外，項目建設(shè)資金由項目公司以融資方式解決，大禹節(jié)水提供融資擔(dān)保，融資利率水平原則上不高于銀行同期基準(zhǔn)利率。

建設(shè)期及運營的前5年原則上不得轉(zhuǎn)讓股權(quán)。運營5年后，若大禹節(jié)水轉(zhuǎn)讓股權(quán)需經(jīng)祥云縣人民政府同意。

（四）付費機(jī)制

1、項目采用使用者付費+可行性缺口補(bǔ)助方式

2、項目調(diào)價機(jī)制：原則上根據(jù)相關(guān)政策3-5年進(jìn)行一次調(diào)整

3、祥云縣人民政府向上級政府積極爭取項目補(bǔ)助資金，可作為資本金注入或作為建設(shè)補(bǔ)助金注入

（五）其他約定

祥云縣人民政府依法授予項目公司（SPV）特許經(jīng)營期限暫定20年（不含建設(shè)期），并簽訂《特許經(jīng)營協(xié)議》。項目投資收益原則上不得高于每年6.5%。項目利潤滿足社會資本投資收益后的部分，雙方協(xié)商分配比例。

三、對本公司的影響

公司與祥云縣人民政府簽署的《合作框架協(xié)議》主要以BOT模式投資建設(shè)祥云縣5萬畝農(nóng)業(yè)高效節(jié)水項目，預(yù)計2018年12月底完成建設(shè)，故暫時無法預(yù)計對公司2017年經(jīng)營業(yè)績造成的影響。

本次簽署的《合作框架協(xié)議》的項目實施有利于公司與祥云縣人民政府加深合作關(guān)系，利于主營業(yè)務(wù)不斷持續(xù)向好發(fā)展，符合本公司戰(zhàn)略發(fā)展方向，對公司未來經(jīng)營發(fā)展起到積極作用。

本協(xié)議的簽訂和履行不影響公司業(yè)務(wù)獨立性，不存在因履行協(xié)議而對協(xié)議對方形成依賴；不對公司與其他合作方的合作構(gòu)成排他性。

四、重大風(fēng)險提示

1、本《合作框架協(xié)議》為原則性、框架性內(nèi)容，不涉及具體項目投資事項，具體項目投資的建設(shè)期限、運營期限、投資規(guī)模等相關(guān)事項具有不確定性。

2、該項目運營期限暫定為20年，不可避免地存在一定的管理風(fēng)險、運營風(fēng)險以及因合同履行期限較長，存在可能遭遇不可抗力因素影響的風(fēng)險等，敬請投資者注意投資風(fēng)險。

3、本框架協(xié)議涉及金額為估計數(shù)，具體金額以簽訂的項目合同為準(zhǔn)，存在執(zhí)行金額與協(xié)議金額不完全一致的風(fēng)險。

4、未來在本《合作框架協(xié)議書》下的具體項目投資運作，本公司需根據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》和相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的審批權(quán)限及程序，提交本公司董事會或股東大會審批后實施。

5、近三年披露的協(xié)議相關(guān)情況

協(xié)議名稱	協(xié)議類型	披露時間	披露網(wǎng)址	進(jìn)展情況
與阿拉善左旗人民政府簽署《合作框架協(xié)議》	合作框架協(xié)議	2017-5-15	http://www.cninfo.com.cn	暫未有具體合作項目
與大興安嶺農(nóng)墾集團(tuán)簽署《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》	合作框架協(xié)議	2017-5-2	http://www.cninfo.com.cn	暫未有具體合作項目
與甘肅省阿克塞縣人民政府簽署《投資建設(shè)框架協(xié)議書》	投資建設(shè)框架協(xié)議	2017-4-17	http://www.cninfo.com.cn	目前已進(jìn)入備案、招標(biāo)程序。
與吉林省雙遼市人民政府簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議	合作框架協(xié)議	2017-03-08	http://www.cninfo.com.cn	正在前期洽談具體合作項目
與河北省衡水市人民政府簽訂ppp項目戰(zhàn)略合作框架協(xié)議	合作框架協(xié)議	2016-11-10	http://www.cninfo.com.cn	正在前期洽談具體合作項目
與北京新華節(jié)水產(chǎn)品認(rèn)證有限公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議	合作框架協(xié)議	2016-10-24	http://www.cninfo.com.cn	暫未有具體合作項目
大禹節(jié)水和中國建筑第六工程局有限公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議	PPP項目戰(zhàn)略性框架協(xié)議	2016-10-18	http://www.cninfo.com.cn	已簽訂6000萬元人民幣管材采購協(xié)議，公告編號：2016-080
全資子公司甘肅大禹節(jié)水（酒泉）有限公司簽署增資協(xié)議書	子公司增資協(xié)議	2015-12-25	http://www.cninfo.com.cn	已完成增資的工商登記變更
大禹節(jié)水和全資子公司甘肅大禹黑枸杞農(nóng)業(yè)科技有限公司與中國農(nóng)發(fā)重點建設(shè)基金有限公司簽署中國農(nóng)發(fā)重點建設(shè)基金投資協(xié)議	子公司增資協(xié)議	2015-12-25	http://www.cninfo.com.cn	已完成增資的工商登記變更

6、2017年7月17日前，公司控股股東及實際控制人、持股 5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員無減持計劃。

五、其他應(yīng)披露的事項及后續(xù)進(jìn)展情況的披露

本《合作框架協(xié)議》為原則性、框架性內(nèi)容，不涉及具體項目投資事項，本協(xié)議具體的合作項目仍需進(jìn)一步簽署相關(guān)協(xié)議，公司將按照相關(guān)規(guī)定，對具體合作項目履行相應(yīng)決策和審批程序，并及時履行信息披露義務(wù)。請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

公司鄭重提醒廣大投資者：公司指定的信息披露報刊為《證券時報》，指定的信息披露網(wǎng)站為巨潮資訊網(wǎng) www.cninfo.com.cn，公司所有信息均以公司在上述媒體刊登的正式公告為準(zhǔn)。請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
    六、備查文件

雙方簽署的《投資合作框架協(xié)議》

特此公告。

 

大禹節(jié)水集團(tuán)股份有限公司董事會

2017年5月19日

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